乐鑫科技尝鲜推科创板首例股权激励 多项创新亮点突出

2019-11-07 18:25:40   【浏览】343

9月24日,乐心科技的股价创下上市以来的新高,达到每股198元。截至收盘,乐心科技新闻为187元/股,上涨11.98%。

前天晚上,它披露了2019年限制性股票激励计划(草案),这也是科学研究委员会(Scientific Research Board)上市公司的首个股权激励计划。

从该计划的角度来看,科学创新委员会制度中的一些创新得到了反映,如扩大激励目标的范围、提高激励上限、放开限制性股票价格以及使实施更加方便。例如,当授予价格被确定为65元/股时,它打破了以前不低于50%的价格限制。

此外,该计划还表明股权激励有了进一步的创新,包括针对不同的目标和业绩设定相应的实施安排,选择不同于以往的收入和毛利作为业绩评价指标。

一些业内人士认为股权激励的重要性将会在公司得到提升。“与传统制造企业相比,科技型企业更依赖核心技术人才,留住人才的压力更大,并将更加注重股权激励。”9月24日,一些投资银行家在《21世纪经济先驱报》上向记者指出。

奖励价格突破50%的限制

根据股权激励计划草案,乐心科技计划向激励目标授予229,800股限制性股票,占激励计划草案公布时公司8000万股总股本的0.366%。

授予价格的定价方法不低于公司首次公开发行后第一个交易日收盘价的50%,确定为65元/股。

该授权价格相当于前一交易日平均交易价格的39.61%和前20个交易日平均交易价格的41.95%(乐心科技已有60或120个交易日未上市)。

这一定价被认为打破了以前股权激励“50%”的价格限制。

上海证券交易所《科技股上市规则》(2019年4月修订)(以下简称《上市规则》)规定,“上市公司在股权激励计划草案公布前1个交易日、20个交易日、60个交易日或120个交易日内,授予激励目标的限制性股票价格低于公司股票平均交易价格50%的,应当说明定价依据和定价方法。”

然而,此前适用于其他行业的《上市公司股权激励管理办法》规定,“上市公司在向激励对象授予限制性股票时,应当确定授予价格或授予价格的确定方法。授予价格不得低于股票面值,原则上不得低于下列价格中较高者: (一)股权激励计划草案公布前一交易日公司股票平均交易价格的50%;(二)股权激励计划草案公布前20个交易日、60个交易日或者120个交易日公司股票平均交易价格的50%。上市公司采用其他方式确定限制性股票授予价格的,应当在股权激励计划中说明定价依据和定价方法。”

一些投资银行家指出,以前在其他行业股票激励价格超过“50%的情况很少见,科学创新委员会的规定给了该公司更多的选择。

细化“归因”激励

除了打破定价限制,实施的灵活性也体现在该计划中。

根据《上市规则》,上市公司授予激励对象的限制性股票包括两种类型:一是按照股权激励计划规定的条件,其激励对象在转让等一些权利上受到限制的公司的股票;二是符合股权激励计划授予条件、符合相应利益条件的激励对象收购并登记的公司股份。

其中,第一类类似于其他部门以前的规则,需要经过更复杂的登记过程。

乐心科技选择了第二种限制性股票。相关基础股票的来源是公司定向发行a股普通股达到激励目标。它可能不会在授予时注册,但会在满足某些条件后注册到激励目标。这涉及到科学创新委员会股权激励的新概念——“归属”,即“激励目标满足效益条件后,上市公司在激励目标账户中注册股份的行为”。

在这个计划中,福利条件的详细安排也引起了业界的注意。

激励计划共涉及21人,占公司320名员工的6.56%,包括公司高级管理层、核心技术人员和董事会认为需要激励的其他人员。

从公司层面的绩效考核来看,乐心科技为本限制性股票激励计划的两类激励对象设定了两套公司绩效考核目标。每套考核指标都设定了甲、乙两个层次的指标,每一个指标都包括营业收入增长率指标或毛利增长率指标。

“公司层面的绩效指标是营业收入或毛利的增长率。该指标能够真实反映公司的经营状况、市场持有能力或盈利能力。它是预测企业业务发展趋势和增长的有效指标。”乐心科技公司说。

“以前的股权激励大多选择净利润。相对而言,收入和毛利业绩的评估更加多样化,与净利润相比,目标更容易实现。”一些投资银行家在《21世纪经济先驱报》上向记者指出。

就个人绩效考核而言,绩效考核结果分为五个等级,分别对应0-100%的不同收缴率。

最终激励对象当年实际归属的限制性股票数量=当年计划归属的个人数量×公司级持股比例×个人级持股比例。

乐心科技在公告中表示,“该激励计划公司设定了极具挑战性的绩效目标。这一目标的实现需要充分发挥核心员工的主观能动性和创造性。这种强大激励的定价原则与高性能的要求相匹配。”

一些投资银行家认为,与传统企业相比,科技型企业更依赖核心技术人才,更重视股权激励。据了解,作为一家无厂(无生产线设计)公司,乐心科技以芯片设计能力为核心竞争力,对高端人才需求巨大。近年来,公司的R&D员工迅速扩张,尤其是海外员工非常关注股权激励。

同一天,乐心科技也发布了关于增加核心技术人员的通知。指出为适应公司战略布局,增强研发团队实力,公司增加了各类人才储备,大力引进高学历、高素质、多年相关工作经验的国际人才。其中,benjamin lei mung先生被公司子公司乐信兴信息技术(上海)有限公司任命为系统工程副总裁,负责芯片系统工程的研发。经过公司的研究,本杰明·雷蒙先生被确定为公司的核心技术人员。

该计划显示,激励计划共涉及21人,其中本杰明雷蒙(benjamin lei mung)已获授限制性股票,占限制性股票总数的54.6448%。

除了本杰明·雷蒙(benjamin lei mung)之外,这一激励措施还包括来自俄罗斯和印度的三名外国核心技术人员。乐心科技提到激励目标包括一些外籍员工。公司将其纳入激励计划的原因是:①为了实现公司的国际化战略,公司已经尽早规划海外市场,在海外设立子公司,积极拓展海外业务,这将是公司未来可持续发展的重要组成部分;(2)国外激励目标均为技术人才,在公司的技术研发、业务发展等方面发挥重要作用。(3)股权激励是海外公司常用的激励方式。外籍员工熟悉现金薪酬加股权激励的薪酬模式。通过这一激励计划,将进一步促进公司核心人才队伍的建设和稳定,从而为公司的长期发展做出贡献。

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